一、單項選擇題

1.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經()簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

2.風險監管指標與上月相比變動超過()的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在()工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A.10%;3個

B.15%;3個

C.20%;5個

D.30%;7個

3.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司()。

A.限期改正

B.說明原因，并處以罰款

C.停業整頓

D.限期報送或者補充更正

4.中國證監會派出機構應當在()工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

5.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持()個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在()工作

日內對公司進行現場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

7.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過()工作日。

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

8.期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起()工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

二、多項選擇題

1.期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準有()。

A.凈資本不得低于客戶權益總額的8%

B.凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元

C.流動資產與流動負債的比例不得低于100%

D.負債與凈資產的比例不得高于150%

2.期貨公司的下列人員中，應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整的是()。

A.公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.財務負責人、結算負責人

D.制表人

3.中國證監會派出機構應當在規定工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施?()

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告1 2015年第三次期貨從業資格考試合格證查詢入口

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