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          2015證券從業《投資分析》考點:我國的證券分析師

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          考試

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          2015證券從業《投資分析》考點:我國的證券分析師

          我國的證券分析師自律性組織

          一、建立我國的證券分析師自律性組織的必要性

          二、我國的證券分析師自律性組織及其任務

          我國證券分析師自律組織--中國證券業協會證券投資分析師專業委員會,簡稱SAAC,成立于2000年7月。

          2000年7月5日制定了《專業委員會章程》《管理暫行辦法》《職業道德守則》。

          中國證券業協會證券分析師專業委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯合會,并在同年11月的ACIIA理事會上,正式加入國際注冊分析師協會,并當選為該組織的理事會理事。

          我國證券分析師職業規范

          一、證券分析師職業道德的十六字原則

          獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

          二、證券分析師職業責任

          三、證券分析師執業紀律

          四、投資咨詢業務的操作規則

          (一)《證券法》

          (二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

          (三)《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》

          (四)《證券公司內部控制指引》

          證券投資咨詢業務的規范以執業回避、信息披露和隔離墻等制度為主。

          其中隔離墻是《證券公司內部控制指引》的重點。

          (五)《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》

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