夏引業：2016年清華大學優秀博士學位論文二等獎獲得者

憲法學視野中的民族——中華民族國家觀念的憲法建構

Nation Study within Constitutional Perspective——The Constitutional Construction of the Idea of Chinese Nation State

作 者：夏引業

指導教師：王振民

培養院系：法學院

學 科：法學

讀博感言：

一個人的一言一行都左右著自己的命運

研究背景/選題意義/研究價值

研究背景：

民族國家是支撐國際社會框架的牢固的基本單位，是人們最基本的身份認同，但中國的民族國家觀念尚未確立，其原因就在于對“民族國家”的“民族”認識不清。

選題意義：

1、中國必須明確自身的民族國家地位并積極推進民族國家建設。國民統合或國民身份認同困境、分離主義、領土爭端、“中國人”建設等都是中國民族國家建設過程中不同側面、不同層面問題的反映。

2、憲法同時具有統合性和民族性，憲法統合功能的發揮必須以其民族性為前提。

3、“民族”還是重構中國憲法精神較好的切入點。

研究價值：

中國作為一個民族國家觀念的憲法建構，在憲法學上明確回答中國是否為一個民族國家，是什么樣的民族國家的問題。

主要研究內容

本文的寫作目的是中華民族國家觀念的憲法建構，本文的研究對象是“民族”（nation）。

1、提示自由主義憲法觀的根本性缺陷及其回應路徑，展現哈貝馬斯的憲法愛國主義與施米特的“實質的民族憲法觀”的交鋒與對話，闡述民族對于現代憲法的“補天之石”作用，即明確制憲權主體及其范圍。

2、運用“關鍵概念法”對民族主義理論基本范疇，民族、民族主義和民族國家展開論述。民族與國家不僅具有緊張關系，還有相互作用、彼此型構的互動互構關系，并在這種動態發展中獲得平衡和統一。現代民族國家都不同程度地面臨國家民族建構的課題。國家民族既是文化、價值、制度的載體，又是最基本的也是最根本的觀念統合形式。

3、主要運用比較和比較法的研究方法，對世界各主要國家憲法序言普遍存在的兩種國家民族現象，即明確規定一個國家民族和“我們人民”的表達式，展開論述，闡述了“國家民族”的憲法意義，嘗試將國家民族概念引入中國憲法學領域；“我們人民”表達的是國家民族的意義，它不僅指向人民主權，還指向民族主權，二者構成了一個完整的國家主權，分別對應于國民國家和民族國家（民族的國家，nation作為一個整體）。

4、主要運用歷史研究方法，轉入中國憲法序言的歷史敘事。通過對第1自然段的解讀，闡述了古代中國形塑中華民族的作用。透過對第2-6自然段的解讀，闡述了近代中國民族國家建構與中華民族建構之間的互動互構關系，總結若干經驗教訓，指出貫穿其中的是對中國作為民族國家的民族（nation）的認識不斷糾正錯誤，不斷深化的過程，是中華民族國家的深度建構。在中國從傳統帝國向近代民族國家過渡的過程中，中華民族發揮了重要的統合作用，中華民族國家建立之后，必然要維護、鞏固和強化此一概念裝置。

5、中華民族指向了中國憲法制憲權的主體，是我國最基本的也是最根本的觀念統合形式，應將中華民族作為一個憲法范疇確立下來，如此中國作為一個統一的民族國家的思想觀念，就獲得了根本法的回應和保障，那么也就在憲法上回答了中國是不是民族國家，是什么樣的民族國家的問題。

主要創新點

1、對民族和民族主義理論進行了抽象。認為所謂民族，就是在合法性和國家制度或統治形態發生根本變化的情況下，為現代國家提供合法性和界限性要素的概念裝置。民族的本質乃在于尋求某種共同性，這種共同性存在與每個國民之中，并能夠支撐起整個國家，國家又具有塑造民族的作用。

2、明確指出自由主義憲法的根本性缺陷及民族彌補此一缺陷的根本性意義，民族指明了制憲權主體及其范圍。

3、首次闡述了憲法序言的歷史敘述蘊藏著中華民族國家的歷史正當性，中華民族在中國從古代中國到現代民族國家過度的過程中發揮了不可替代的統合性作用，當今中國事實上也在不斷強化此一概念裝置，應當通過憲法解釋或者修改的方式將“中華民族”作為憲法范疇確立下來，使之獲得憲法的意義和憲法的保障。

代表性學術發表

1、《論指導性案例的發布權的合法性困境與出路》(獨著)，《法商研究》2015年第6期。

2、《一國兩制下香港終審法院的角色和立場——以“吳嘉玲案”終審判決為中心的分析》(獨著)，《法制與社會發展》2015年第4期。

3、《合憲性解釋是憲法司法適用的一條蹊徑嗎——合憲性解釋及其相關概念的梳理與辨析》(獨著)，《政治與法律》2015年第8期。

4、《我國應設立虛實結合的憲法監督體制》(獨著)，《政治與法律》2016年第2期。（CSSCI源刊、中文核心期刊）

5、《憲法在香港特別行政區的適用》(獨著)，《甘肅政法學院學報》2015年第5期。

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